SEC, kripto odaklı Galois Capital ile saklama sorunları nedeniyle dava açtı ve anlaşmaya vardı

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, müşteri varlıklarını nasıl tuttuğuna dair sorunlar nedeniyle kripto odaklı yatırım danışmanlık firması Galois Capital'a suçlamada bulundu ve ardından uzlaştı.

Suçlamalar, çoğunlukla kriptoya yatırım yapan özel bir fonla ilgiliydi, SEC Salı günü yaptığı açıklamada belirtti.

“Varlık Koruma Kuralı hükümlerine uymayarak, Galois Capital yatırımcıları, fon varlıklarının, kripto varlıklar dahil, kaybolabileceği, kötüye kullanılabileceği veya zimmete geçirilebileceği risklerine maruz bıraktı,” dedi SEC Yaptırım Bölümü Varlık Yönetim Birimi eş başkanı Corey Schuster bir açıklamada. “Temel yatırımcı koruma yükümlülüklerini ihlal eden danışmanları sorumlu tutmaya devam edeceğiz.”

Temmuz 2022'den itibaren, Miami merkezli Galois, danışmanlık yaptığı özel fonun elinde bulundurduğu belirli kripto varlıkların "nitelikli bir saklayıcıda tutulmasını" sağlamadı, SEC belirtti. Galois, belirli kripto varlıkları, nitelikli bir saklayıcı olmayan FTX Trading LTD. dahil olmak üzere kripto platformlarında tuttu, ajans ekledi. 

Galois Capital, birkaç yıl önce FTX'in hızlı çöküşünden büyük ölçüde etkilendi. FTX, Kasım 2022'de iflas koruması başvurusunda bulundu ve eski CEO Sam Bankman-Fried dahil üst düzey yöneticileri suçlandı. 

Kasım 2022'de birkaç hafta boyunca fonun yönetim altındaki varlıklarının yaklaşık yarısı FTX'in çöküşünün ardından kaybedildi, SEC belirtti. Galois daha sonra Şubat 2023'te kapandı. 

Galois, SEC'in bulgularını kabul etmedi veya reddetmedi ve Danışmanlar Yasası'nın gelecekteki ihlallerinden vazgeçmeyi kabul etti ve 225.000 dolar ceza ödemeyi kabul etti. 

SEC ayrıca Galois'in fon yatırımcılarını "geri alımlar için gereken bildirim süresi" konusunda yanılttığını söyledi. Galois Capital Alpha Fund LP, yatırımcıların geri alım yapabilmesi için 30 gün yazılı bildirim gerektiriyordu, ancak fonun genel ortağı daha kısa bildirimlere izin verirse, bazı yatırımcılara kısa bildirimle geri alım yapmalarına izin verildi, SEC belirtti. 

"Galois, ay sonundan önce en az beş iş günü bildirimle geri alımlara izin verme konusunda gayri resmi bir uygulamaya sahipti ve bu, geri alım bildirim süresi hakkında soran veya 30 günden az bildirimle geri alım talepleri sunan yatırımcılara iletildi," SEC emrinde belirtti. "Ancak, Galois bazı Fon yatırımcılarının beş iş gününden az bildirimle geri alım yapmasına izin verdi."

Galois'in belirli yatırımcıların geri alım yapmasına izin verme hamlesi yanıltıcıydı, SEC ekledi. 

Güncelleme: 3 Eylül, 4:45 p.m. UTC daha fazla ayrıntı eklemek için