Kèo x3 từ SEC khi thu tiền từ các vụ kiện crypto trong 2024

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã áp dụng các biện pháp thực thi và thu về khoản phạt trị giá gần 4,7 tỷ USD đối với các công ty và giám đốc điều hành trong lĩnh vực tiền điện tử trong năm 2024, tăng hơn 3000% so với năm 2023.

Kỷ lục năm nay của SEC chủ yếu được thúc đẩy bởi khoản dàn xếp khổng lồ 4,47 tỷ USD với Terraform Labs và cựu CEO Do Kwon vào tháng 6 — đây là “hành động thực thi lớn nhất từ trước đến nay” của SEC, theo báo cáo ngày 9 tháng 9 từ Social Capital Markets.

=> Đọc thêm: Do Kwon và Terraform Labs chấp nhận nộp phạt 4.47 tỷ USD cho SEC

11 hành động thực thi của cơ quan quản lý SEC trong năm 2024 đã mang lại mức tăng 3018% từ mức phạt 150,3 triệu USD vào năm 2023 mặc dù đã thực hiện ít hơn 19 hành động chống lại các công ty tiền điện tử.

Tổng số tiền thực thi mà SEC giành được trong năm 2024 đã vượt qua tổng số tiền kết hợp giữa năm 2013 và 2023. Số tiền phạt này bao gồm:

• Các khoản tịch thu
• Hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp
• Phạt dân sự, dàn xếp và lãi trước phán quyết, được tính từ thời điểm SEC khởi xướng hành động thực thi.

Sự gia tăng tiền phạt trong năm nay cho thấy SEC đã có một sự chuyển đổi chiến lược sang việc nhắm đến các vụ án có tầm ảnh hưởng lớn hơn.

“Xu hướng này cho thấy sự chuyển đổi chiến lược của SEC hướng tới việc áp dụng ít hành động hơn nhưng với các khoản phạt lớn hơn, tập trung vào các hành động thực thi có tác động cao và thiết lập tiền lệ cho toàn bộ ngành,” báo cáo cho biết.

SEC đã áp đặt khoản phạt 1,24 tỷ USD đối với mạng lưới nhắn tin xã hội Telegram vào năm 2019, bao gồm 18,5 triệu USD phạt dân sự và 1,2 tỷ USD hoàn trả lợi nhuận bất hợp pháp trả lại cho nhà đầu tư. Vụ án này đã đóng góp đáng kể vào việc tăng mức phạt trung bình lên gần 2000% năm này qua năm khác lên hơn 70 triệu USD vào năm 2019.

Bốn năm tiếp theo chứng kiến mức phạt trung bình dao động từ 5 triệu USD đến 35,2 triệu USD trước khi vụ Terraform Labs nâng mức phạt trung bình năm 2024 lên trên 420 triệu USD.

Ripple Labs cũng nằm trong số những người bị SEC phạt với số tiền thực thi vượt quá 100 triệu USD.

=> Đọc thêm: SEC yêu cầu tòa án phạt Ripple Labs 2 tỷ USD

Tuy nhiên, 46% các khoản phạt được áp đặt kể từ năm 2020 đã dưới 1 triệu USD, trong khi 30% nằm trong khoảng từ 1 triệu đến 10 triệu USD.