Người kiểm tra phát hiện Sullivan & Cromwell không phớt lờ 'cờ đỏ' có thể đã cảnh báo họ về hành vi sai trái của FTX

Công ty luật Sullivan & Cromwell LLP. không phớt lờ "các dấu hiệu cảnh báo" về sàn giao dịch tiền điện tử FTX khi tư vấn cho CEO Sam Bankman-Fried về việc mua cổ phiếu Robinhood trước khi họ sụp đổ, theo báo cáo mới nhất của một kiểm tra viên.

Trong báo cáo đầu tiên được công bố vào tháng 5 của Kiểm tra viên Robert Cleary, ông đã đề xuất điều tra về "việc đại diện cho Bankman-Fried liên quan đến việc mua cổ phiếu của Robinhood Markets, Inc." Sullivan & Cromwell hiện đang tư vấn cho FTX về các thủ tục phá sản, đã diễn ra từ năm 2022.

Cổ phiếu Robinhood được nắm giữ bởi Emergent Fidelity Technologies Ltd., do Bankman-Fried kiểm soát, và Sullivan & Cromwell đã cung cấp tài nguyên pháp lý, Cleary cho biết. Vào tháng 5 năm 2022, Bankman-Fried đã mua hơn 7% cổ phiếu của Robinhood, trị giá khoảng 648 triệu đô la vào thời điểm đó, theo nhiều báo cáo tin tức.

Sau đó, vào cuối năm 2022, FTX sụp đổ cùng với công ty giao dịch chị em Alameda Research, và nhiều bên, bao gồm FTX, Bankman-Fried và BlockFi, đã đưa ra yêu cầu đối với các cổ phiếu này.

Cleary cho biết Sullivan & Cromwell không phớt lờ "các dấu hiệu cảnh báo" có thể đã cảnh báo họ về hành vi sai trái của FTX hoặc rằng họ có "xung đột không đủ điều kiện" khi tư vấn cho Bankman-Fried khi ông mua cổ phiếu Robinhood," trong báo cáo của kiểm tra viên được nộp vào thứ Tư.

Thẩm phán phá sản John Dorsey đã bổ nhiệm Cleary, người đã truy tố vụ án Unabomber vào cuối những năm 1990, làm kiểm tra viên sau khi một tòa án phúc thẩm ra phán quyết vào tháng 1 rằng FTX phải được điều tra bởi một kiểm tra viên độc lập.

'Câu hỏi giao dịch của Sam'

Vào tháng 4 năm 2022, Tổng cố vấn FTX.US Ryne Miller đã gửi email cho các đối tác tại Sullivan & Cromwell hỏi về việc mua lại "giả định" một vị trí lớn trong một thực thể giao dịch công khai, với dòng tiêu đề là "Câu hỏi giao dịch của Sam," theo báo cáo.

"Trong các cuộc phỏng vấn nhân chứng của Kiểm tra viên, các luật sư của S&C cho biết họ không thấy bất thường khi Miller—một nhân viên của Nhóm FTX—liên hệ với S&C liên quan đến các khoản đầu tư cá nhân của Bankman-Fried," kiểm tra viên cho biết trong báo cáo. "Điều này là vì họ biết rằng Nhóm FTX phần lớn thuộc sở hữu của Bankman-Fried, và rằng việc các cá nhân giàu có dựa vào nhân viên công ty của họ theo cách này là điều phổ biến."

Các luật sư FTX cho biết một Mẫu 13D sẽ phải được nộp, đây là một hồ sơ cho một người mua lại hơn 5% của một lớp cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty.

Miller cho biết Bankman-Fried không ngại bị nêu tên trong hồ sơ 13D, nhưng không muốn Alameda được nêu tên.

"... các luật sư của S&C không nghi ngờ về sự miễn cưỡng của Bankman-Fried trong việc tiết lộ Alameda vì tính bảo mật thường là điều quan trọng hàng đầu đối với các khách hàng cá nhân giàu có vì những lý do hoàn toàn hợp pháp," kiểm tra viên cho biết. "Dựa trên cuộc điều tra của mình cũng như kinh nghiệm chuyên môn của mình, Kiểm tra viên thấy lời giải thích này đáng tin cậy và không tin rằng S&C đã phớt lờ một dấu hiệu cảnh báo bằng cách không điều tra thêm."