Die Durchsetzungsabteilung der SEC durchläuft einen Übergang, als Gurbir Grewal Abschied nimmt

Gurbir S. Grewal, Direktor der Enforcement Division der US Securities and Exchange Commission, wird die Aufsichtsbehörde am 11. Oktober 2024 nach über dreijähriger Tätigkeit offiziell verlassen.

Sobald Grewal das Unternehmen verlässt, werden voraussichtlich Sanjay Wadhwa und Sam Walson das Amt des amtierenden Direktors bzw. des amtierenden stellvertretenden Direktors übernehmen.

Der Direktor der Enforcement Division der SEC wird gehen

In einem X-Beitrag gab die Securities and Exchanges Commission bekannt , dass Gurbir Grewal, der Durchsetzungsdirektor der Kommission, seine Amtszeit am 11. Oktober 2024 beenden wird.

Der SEC-Vorsitzende Gary Gensler kommentierte:

Wir hatten das große Glück, dass ein so versierter Beamter, Gurbir Grewal, in den letzten drei Jahren zur SEC kam, um die Abteilung für Durchsetzung zu leiten. Jeden Tag hat er darüber nachgedacht, wie er Anleger am besten schützen und dazu beitragen kann, dass Marktteilnehmer unsere bewährten Wertpapiergesetze einhalten. Er hat eine Abteilung geleitet, die ohne Angst oder Gunst gehandelt hat und sich an die Fakten und das Gesetz gehalten hat, wohin auch immer sie führen mochten.

~Gary Gensler

Er würdigte sogar die enj mit ihm und wünschte ihm alles Gute für seine zukünftigen Unternehmungen. In seiner jahrelangen Tätigkeit für die Kommission arbeitete Grewal daran, das Vertrauen der Anleger in die aktuellen Märkte wiederherzustellen, indem er Abhilfemaßnahmen neu ausrichtete und Verstöße mit spezifischen Strafen belegte. Er konzentrierte sich sogar noch stärker auf die Förderung der Selbstberichterstattung, der Selbstkontrolle und des Schutzes von Whistleblowern.

SEC während seiner Amtszeit mehr als 2.400 Durchsetzungsangelegenheiten bearbeitet, wobei Herausgabe und zivilrechtliche Strafen in Höhe von über 20 Milliarden US-Dollar sowie Entschädigungen an Whistleblower in Höhe von über 1 Milliarde US-Dollar entstanden sind.

Im Jahr 2021 leitete er sogar ein hartes Durchgreifen ein, um sicherzustellen, dass Institutionen die Aufzeichnungsrichtlinien der Kommission einhielten, was zu Anklagen gegen mehr als 100 Unternehmen und Strafen in Höhe von mehr als 2 Milliarden US-Dollar für Versäumnisse bei der Aufrechterhaltung und Bewahrung tron Kommunikation führte. 

Sam Waldon und Sanjay Wadhwa erhalten neue Rollen in der SEC

Die SEC hat beschlossen, dass Sanjay Wadhwa, der derzeitige stellvertretende Direktor der Abteilung, die Position des amtierenden Direktors übernehmen wird. In der Zwischenzeit wird Sam Waldon, der Chefberater der Abteilung, der amtierende stellvertretende Direktor sein, sobald Grewal das Unternehmen verlässt.

Laut Gensler ist Sanjay Wadhwa ein beeindruckender Anführer, der sich stets den Respekt seiner Kollegen verdient und die Kommission bei den zu ergreifenden Maßnahmen beraten hat. Er teilte seine Begeisterung darüber, wie Sam Waldon auch mit Sanjay zusammenarbeiten wird, und erklärte, dass er der Kommission auch kontinuierlich Einblicke in rechtliche Angelegenheiten gebe.

Vor seiner Tätigkeit als stellvertretender Direktor arbeitete Herr Wadhwa als Senior Associate Director der Division of Enforcement im New York Regional Office (NYRO), als stellvertretender Leiter der Market Abuse Unit und als Assistant Director in NYRO. Damals führte er mehrere Untersuchungen durch, insbesondere im Zusammenhang mit institutionellem Insiderhandel, der große Unternehmen aufgrund von Verstößen in Schwierigkeiten brachte.

Er arbeitete außerdem als Steuerberater bei Cahill Gordon Reindel LLP und Skadden, Arps, Slate, Meagher Flom LLP. Andererseits arbeitete Waldon zuvor für die Anwaltskanzlei Proskauer Rose LLP, bevor er der Kommission beitrat. Er verfügt außerdem über Erfahrung als Ermittlungsanwalt für die Vollstreckungsabteilung.