BIT Mining resolve com DOJ e SEC por $10 milhões devido a acusações de suborno no Japão

A BIT Mining concordou em pagar uma multa total de $10 milhões para resolver investigações do Departamento de Justiça dos EUA e da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA relacionadas ao papel da empresa em um suposto esquema para subornar funcionários do governo japonês.

De acordo com documentos judiciais, entre 2017 e 2019, a BIT Mining (anteriormente 500.com) admitiu ter pago $1,9 milhão em subornos a funcionários do governo japonês, por meio de consultores, para garantir uma licitação de resort de cassino, que acabou não vencendo, disse o DOJ na segunda-feira. A BIT Mining firmou um acordo de acusação diferida de três anos sobre uma acusação de conspiração para violar as disposições de suborno e de livros e registros da Lei de Práticas Corruptas no Exterior e uma acusação de violação das disposições de livros e registros da FCPA. O DOJ também acusou o ex-CEO da empresa, o cidadão chinês Zhengming Pan, de violações da FCPA.

A 500.com era uma provedora de serviços de loteria esportiva online com sede em Shenzhen, China, e suas ações eram negociadas na Bolsa de Valores de Nova York sob o símbolo "WBAI". Em abril de 2021, a empresa passou a focar na mineração de criptomoedas e foi renomeada como BIT Mining, mudando seu símbolo de ticker para "BTCM".

Liquidação fica aquém da diretriz de $54 milhões

A BIT Mining concordou que a penalidade criminal apropriada sob as diretrizes de sentença dos EUA era de $54 milhões. No entanto, devido à condição financeira da empresa e à incapacidade de pagar esse valor, o DOJ concordou com a penalidade criminal total de $10 milhões. Em uma ação paralela, a empresa também concordou em pagar uma multa civil de $4 milhões para resolver acusações semelhantes da SEC, que o DOJ creditará contra o valor total. A SEC estimou que o esquema de suborno envolveu pagamentos ilícitos de aproximadamente $2,5 milhões em subornos em dinheiro, entretenimento e viagens extravagantes.

“A BIT Mining, sob a suposta direção do então CEO Zhengming Pan, concordou em pagar quase $2 milhões em subornos a funcionários do governo japonês para ganhar um contrato para abrir um lucrativo resort e cassino no Japão”, disse Nicole M. Argentieri, chefe da Divisão Criminal do DOJ. “A resolução de hoje e as acusações contra Pan demonstram o compromisso contínuo do departamento em responsabilizar tanto empresas quanto indivíduos infratores por seus crimes.”

“Os investidores devem ter confiança de que as operações e o desempenho das empresas públicas refletem mérito e considerações legítimas. Suborno e corrupção invertem essa dinâmica, distorcendo a operação ordenada dos mercados e minando a confiança dos investidores”, disse Charles E. Cain, chefe da Unidade de FCPA da Divisão de Execução da SEC. “Aqui, os controles deficientes da 500.com fomentaram um ambiente que permitiu um esquema de suborno envolvendo o mais alto nível da empresa e funcionários japoneses influentes.”

A BIT Mining recebeu crédito por cooperar com a investigação da Unidade de Corrupção Internacional do DOJ e do FBI, que foi assistida pelas autoridades japonesas. A BIT Mining também concordou em cooperar em quaisquer investigações criminais em andamento ou futuras, melhorar seus programas de conformidade e relatar esforços de remediação ao DOJ durante o prazo de três anos do DPA.