Cựu CEO Alameda Caroline Ellison bị kết án hai năm vì vai trò của cô trong sự sụp đổ của FTX: Báo cáo

Cựu đồng CEO của Alameda Research, Caroline Ellison, đã bị kết án vào thứ Ba với mức án hai năm vì vai trò của cô trong sự sụp đổ của sàn giao dịch tiền điện tử FTX, gây ra thiệt hại hàng tỷ đô la cho người tiêu dùng. 

Ellison, người cũng là bạn gái cũ của cựu CEO FTX Sam Bankman Fried, đã nhận tội vào tháng 12 năm 2022 với hai tội danh âm mưu lừa đảo qua đường dây, hai tội danh lừa đảo qua đường dây thực tế, một tội danh âm mưu lừa đảo hàng hóa, một tội danh âm mưu lừa đảo chứng khoán và một tội danh âm mưu rửa tiền. Alameda Research có mối quan hệ chặt chẽ với FTX, và cả hai đều được thành lập bởi Bankman-Fried. 

Ellison cũng sẽ phải từ bỏ khoảng 11 tỷ đô la và có thể thụ án tại một "cơ sở an ninh tối thiểu," theo Bloomberg.

Ellison đã phát biểu trước tòa vào thứ Ba và nói rằng cô muốn xin lỗi những người đã mất tiền vì hành động của cô. Cô nói “không có ngày nào trôi qua mà tôi không nghĩ về tất cả những người tôi đã làm tổn thương,” theo báo cáo từ Bloomberg. 

Ellison đã hợp tác với chính phủ và làm chứng chống lại Bankman-Fried trong phiên tòa hình sự của ông ấy vào đầu năm nay. Ellison nói với tòa án vào tháng Ba rằng Bankman-Fried đã chỉ đạo cô thực hiện các tội ác dẫn đến sự sụp đổ của sàn giao dịch. Ellison cho biết Alameda có quyền truy cập vào tiền gửi của khách hàng thông qua một hạn mức tín dụng không giới hạn và cũng có quyền truy cập trực tiếp vào tiền gửi của khách hàng được gửi vào tài khoản ngân hàng của Alameda được gọi là "fiat@". 

Trong phiên tòa hình sự của Bankman-Fried, Ellison cũng thừa nhận đã gửi các bảng cân đối kế toán đến các ngân hàng theo chỉ đạo của Bankman-Fried khiến vị thế của Alameda trông ít rủi ro hơn thực tế. 

Thẩm phán Lewis Kaplan, người cũng giám sát việc tuyên án của Bankman-Fried, cho biết vào thứ Ba rằng sự khác biệt giữa Bankman-Fried và Ellison là cô ấy đã hợp tác trong khi “ông ấy phủ nhận toàn bộ,” Bloomberg cũng báo cáo. 

Luật sư của Ellison trước đó đã yêu cầu tòa án không áp đặt án tù do sự hợp tác của cô. Luật sư của cô đã trích dẫn khuyến nghị của Cục Quản chế liên bang về một bản án đã thụ án với ba năm giám sát. 

"Với khuyến nghị của Cục Quản chế chỉ là ba năm giám sát và thời gian đã thụ án, có vẻ như chính phủ công nhận sự hợp tác của cô ấy và vai trò quan trọng của cô ấy như một nhân chứng chống lại Sam Bankman-Fried (SBF). Tuy nhiên, bản chất của sự tham gia của cô ấy trong vụ bê bối FTX vẫn có trọng lượng trong các quyết định tuyên án," nói Braden Perry, đối tác tại Kennyhertz Perry và cựu luật sư thực thi liên bang, trong một tuyên bố qua email gửi tới The Block trước khi Ellison bị tuyên án. 

Perry nói rằng sự hợp tác của Ellison có khả năng là "động lực chính" đằng sau khuyến nghị của Cục Quản chế. 

"Tuy nhiên, thẩm phán không bị ràng buộc bởi khuyến nghị này và có thể áp đặt một bản án nghiêm khắc hơn nếu thấy phù hợp," Perry nói. 

Sự sụp đổ của FTX đã dẫn đến "sự mất lòng tin công chúng lớn," Perry nói thêm, vì vậy thẩm phán có thể cảm thấy cần phải gửi một thông điệp.

"Mặc dù sự hợp tác của cô ấy có giá trị, nhưng cũng có mong muốn buộc các nhân vật chính phải chịu trách nhiệm, đặc biệt là với quy mô thiệt hại đối với các nhà đầu tư và người tiêu dùng," Perry nói. 

Trước khi tuyên án, Samson Enzer, đối tác tại Cahill, Gordon & Reindel, nói rằng Thẩm phán Lewis Kaplan sẽ muốn đưa ra một bản án nhẹ hơn cho Ellison do cô ấy

hợp tác. Enzer cũng từng là công tố viên liên bang tại Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ cho Quận phía Nam của New York, nơi ông xử lý nhiều vụ án liên quan đến tiền điện tử.

"Thẩm phán Kaplan đã áp đặt bản án tù 25 năm nghiêm khắc đối với SBF phần lớn để ngăn chặn người khác bắt chước tội ác của SBF, và cũng vì lý do đó, Thẩm phán Kaplan sẽ muốn đưa ra các bản án nhẹ cho các nhân chứng hợp tác như Ellison để khuyến khích người khác hợp tác với các cuộc điều tra của chính phủ trong tương lai," Enzer nói. 

Các cựu giám đốc điều hành FTX khác, Gary Wang và Nishad Singh, cũng bị buộc tội nhưng cũng đã hợp tác với các công tố viên. Bản án của Wang được ấn định vào ngày 20 tháng 11, trong khi của Singh sẽ diễn ra vào ngày 30 tháng 10. Bankman-Fried đã bị kết án gần 25 năm tù vào tháng 3 và bị yêu cầu trả lại lên đến 11 tỷ đô la cho các khoản lỗ của nhà đầu tư và người cho vay.