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SEC、カストディ問題で暗号通貨に特化したGalois Capitalと和解

SEC、カストディ問題で暗号通貨に特化したGalois Capitalと和解

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The BlockThe Block2024/09/03 17:02
著者:The Block

簡要説明 この訴訟は、主に暗号通貨に投資していたプライベートファンドに関するものであると、SECは火曜日の声明で述べた。SECとGalois Capitalは和解に合意したと、同機関は発表した。Galois Capitalは、同機関の調査結果を認めも否定もしなかった。

米国証券取引委員会(SEC)は、顧客資産の管理方法に関する問題で、暗号通貨に特化した投資顧問会社Galois Capitalを告発し、その後和解しました。

この告発は、主に暗号通貨に投資していたプライベートファンドに関するものであると、SECは火曜日の声明で述べました。

「カストディ規則の規定を遵守しなかったことにより、Galois Capitalは、暗号資産を含むファンド資産が失われたり、不正使用されたり、横領されたりするリスクに投資家をさらしました」と、SEC執行部資産管理ユニットの共同責任者であるコーリー・シュスター氏は声明で述べました。「我々は、投資家保護の基本的な義務に違反する顧問を引き続き追及します。」

2022年7月から、マイアミを拠点とするGaloisは、アドバイスしていたプライベートファンドが保有する特定の暗号通貨が「適格なカストディアンによって管理されている」ことを確認できませんでしたと、SECは述べました。Galoisは、FTX Trading LTD.を含む暗号プラットフォームで特定の暗号通貨を保有していましたが、これは適格なカストディアンではなかったと、同機関は付け加えました。

Galois Capitalは、数年前のFTXの急速な崩壊によって大きな影響を受けました。FTXは2022年11月に破産保護を申請し、元CEOのサム・バンクマン=フリードを含むそのトップ幹部は刑事告発されました。

2022年11月の数週間で、ファンドの運用資産の約半分がFTXの崩壊後に失われたと、SECは述べました。Galoisはその後、2023年2月に閉鎖しました。

Galoisは、SECの調査結果を認めも否定もせず、アドバイザー法の将来の違反を中止することに同意し、22万5,000ドルの罰金を支払うことに同意しました。

SECはまた、Galoisが「償還に必要な通知期間」についてファンドの投資家を誤解させたと述べました。Galois Capital Alpha Fund LPは、ファンドのジェネラルパートナーが短い通知を許可しない限り、投資家が償還するためには30日間の書面による通知が必要でしたが、一部の投資家は短い通知で償還を許可されていたと、SECは述べました。

「Galoisは、月末の少なくとも5営業日前に通知することで償還を許可する非公式な慣行を持っており、償還通知期間について質問したり、30日未満の通知で償還要求を提出した投資家を含む特定の投資家に伝えられていました」と、SECはその命令で述べました。「しかし、Galoisは特定のファンド投資家に5営業日未満の通知で償還を許可しました。」

Galoisが特定の投資家に償還を許可したことは誤解を招くものであったと、SECは付け加えました。

更新: 9月3日、協定世界時午後4時45分、詳細を追加


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免責事項:本記事の内容はあくまでも筆者の意見を反映したものであり、いかなる立場においても当プラットフォームを代表するものではありません。また、本記事は投資判断の参考となることを目的としたものではありません。

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